第一、二、三章 (答案頁數)
1. 證交法為健全市場、保護投資人，其規範方法有哪五種？(5)
2. 有價證券的定義？有哪幾種？哪些為經主管機關所核定者？(7)
3. 何謂 ｢受益證券｣、｢資產基礎證券｣、｢股條｣？(10)
4. 核准制與申報制有何不同？(17)
5. 何謂 ｢簽證｣？(19)
6. 募集與發行的差異何在？(21)
7. 上述兩行為應如何限制？(23)
8. 應編製公開說明書之情形有哪些？(28)
9. 股權分散的目的何在？與提撥新股之關係為何？(36)
10. 何謂 ｢詢價圈購｣、｢平倉｣？(37)
11. 私募有價證券有哪些限制？(44)
12. 何謂 ｢興櫃｣？(51)
13. 上市程序與條件為何？(52)
14. 何謂 ｢借殼上市｣？(53)
15. 何謂 ｢全額交割｣？(55)
16. 當然上市之例外為何？(56)
17. 為何要禁止場外交易？例外有哪些？(59)
18. 何謂 ｢ADR｣ 或 ｢GDR｣？(66)
19. 第一與第二上市櫃公司有何區別？(66)
20. 何謂 ｢融資融券｣？(70)
21. 如何計算原始保證金？(72)
22. 如何計算資本適足率？(74)
23. 集保設質交付與民法§908與公司法§164有何關係？(79)
24. 何謂 ｢street name｣？
25. 何謂 ｢混合保管｣、｢分戶保管｣、與 ｢兩段式保管｣？(80)
26. 集保經營程序與業務有哪些？(81)
第四、五章
27. 公司內部組織有哪兩種態樣？(83)
28. 獨立董事之設置、選任、資格為何？(85)
29. 獨立董事與董事會之關係為何？(88)
30. 審計委員會之組織與權責為何？(90)
31. 薪資委員會之組織與權責為何？(94)
32. 獨立董事與內部組織之交互關係為何？(97)
32-1. 董事、監察人最低持股成數如何計算？有哪些例外規定 (查核實施規則§2II以下)？(99)
33. 釋字第638號之主要內容為何？主管機關如何應應？(101)
34. 內部人轉讓股票有哪些限制？(103)
35. 利用人頭轉讓之弊，何以難以消弭？(105)
36. 須公開之財報、業務、與股票變動報告有哪八種？(106)
37. 股東會有哪些特定議案不得以臨時動議提出？(119)
38. 未上市櫃股份有限公司與公開發行公司之委託書有哪些差異？(121)
39. 何謂 ｢徵求｣、｢非屬徵求｣？(125)
40. 徵求人之資格與相關限制為何？(127)
41. 非屬徵求人之資格與相關限制為何？(128)
42. 徵求與非屬徵求有哪些限制？(129)
43. 何謂 ｢威廉斯法｣ (Williams Act, 1968)？(134)
44. 我國關於公開收購之適用範圍為何？(136)
45. 為促公平收購，證交法有哪些限制？(139)
46. 公司買回股票之目的何在？(143)
47. 何謂 ｢盤後定價交易｣？(144)
48. 公司買回股票可能衍生的問題有哪些？(148)
第六、七章
49. 證交所權責為何？(153)
50. 試分析比較我國證交所組織制度。(158)
51. 安全網架構為何？各基金與準備金所保護之標的與相關限制為何？(160)
52. 證交所須報請主管機關核定之事項有哪八種？(164)
53. 證交所提列特別盈餘公積之用途為何？(169)
54. 對於證交所法律定位之實務見解為何？(170)
55. 美證券商對證交所裁罰之救濟為何？(171)
56. 證券業務有哪些？服務範圍為何？(173)
57. 證券經紀商與投資人之法律關係為何？其與營業員之法律關係為何？(176)
58. 證券商對於自有資本與資本運用之規範如何？(188)
59. 承銷配售方式有哪四種？(196)
60. 承銷價格如何決定？(197)
61. 安定操作之定義、範圍、買賣價格限制為何？(198)
62. 何謂 ｢過額配售契約｣？(199)
第八、九、十章
63. 何謂 ｢內線交易｣、構成要件為何？證交法如何規範之？(207)
64. 何謂 ｢內部人｣？(211)
65. 何謂 ｢私取理論｣？(214)
66. 98台上1850刑事判決並不可採之原因何在？(221)
67. 公司債中成立內線交易之要件為何？(221)
68. 依實務見解，內線交易犯罪性質為何？(227)
69. 重大消息成立之時點為何？(228)
70. 何謂 ｢中國牆｣？(230)
71. 如何認定 ｢公開｣？(231)
72. 內線交易 ｢情節重大｣ 如何認定？(239)
73. 內線交易犯罪所得金額如何認定？(242)
74. 減免刑責有哪四個條件？(244)
75. 歸入權行使對象有哪六種人？(249)
76. 不法資金歸入權中，其 ｢取得｣ 與 ｢不屬於取得｣ 之範圍何在？(256)
77. 承上，其 ｢賣出｣ 與 ｢不屬於賣出｣ 之範圍何在？(259)
78. 短線交易所得之利益如何計算？(260)
79. 實務上，歸入權之行使並不積極，試問何故？(265)
80. 歸入權之行使時效屬消滅時效抑或除斥期間？(266)
81. 操縱市場所慣用之手法為何？(272)
82. 沖洗買賣、委託買賣、與相對買賣的差異何在？(276)
83. 證管會認定影響股價意圖之標準何在？(283)
84. 護盤是否屬操縱市場之行為？若然，政府動用國安基金進場護盤是否違法？(286)
第十一、十二章
85. 證券詐欺之構成要件為何？受證交法規範之條文有哪些？(297)
86. 資訊不實之構成要件為何？受證交法規範之條文有哪些？(301)
87. 不合營業常規交易之構成要件為何？受證交法規範之條文有哪些？(307)
88. 證交法中之背信與侵占之構成要件為何？受證交法規範之條文有哪些？(311)
89. 上開犯罪適用洗錢防制法之目的何在？(317)
90. 證交法中負有民事賠償責任之違規行為有哪七種？哪一種違法行為應受相關規定卻尚未予規定？(319)
91. 何謂 ｢欺騙市場理論｣？我國實務對此之見解為何？(331)
92. 我國實務如何認定損失因果關係？(335)
93. 民事損害賠償責任之金額如何計算？何謂 ｢毛損益法｣ 與 ｢淨損差額法｣？(335)
94. 虛偽隱匿公開說明書主要內容之賠償義務人有哪些？誰有免責抗辯？(344)
95. 何謂 ｢負面因果關係｣？(347)
96. 證交法第二十一條中之 ｢自募集、發行或買賣之日起｣ 之起算點為何？理由何在？(349)
97. 證交法中之撤銷權如何行使？該規定有何未盡周延之處？(351)
98. 根據 ｢證券投資人及期貨交易人保護法 (投保法)｣ 之規定，團體訴訟之要件為何？賦予專責保護機構哪些訴訟上特殊待遇？(353)
99. 證券商間、商所間之爭議屬於強制仲裁抑或任意仲裁？(354)
100. 主管機關如何督促券商履行仲裁判斷？法律依據為何？(355)
(完)
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